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【办实事 解难题】通辽市积极推进涉案企业合规第三方监督评估工作
发布时间：2024年04月17日
来源：通辽市工商联
习近平总书记深刻指出，法治是最好的营商环境。孙绍骋书记多次强调，“要给民营企业家吃下‘定心丸’，以更加鲜明的态度保护民营企业家合法权益，以合规改革护航企业健康发展”。2022 年以来，工商联将涉案企业合规第三方监督评估工作列为重点工作任务，极推进，认真贯彻党中央、自治区党委决策部署，坚持解放思想、创新思维、能动履职，积极探索涉案企业合规改革并取得了初步实效。
一、建成较为完善的企业合规制度和运行机制
工商联作为牵头单位，联合检察院、司法局、财政局、国资委等8个成员单位，成立了涉案企业合规第三方监管委员会，于2022年11月3日印发了《关于建立通辽市涉案企业合规第三方监督评估工作机制的实施意见（试行）》的通知、《关于成立通辽市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会的通知》、《关于建立通辽市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会联席会议机制的通知》，统筹推进涉案企业合规机制建设工作。2023年1月份在通辽日报、工商联官网、微信公众号上发布了关于公开选任全市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告，面向全市征集涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，截至目前经向社会发布公告、本人申请、单位推荐、材料审核、考察了解，并商请第三方机制管委会成员单位审查等选任工作程序，已完成专家人员名录库组建工作，收录律师、农艺师、税务师、注册安全工程师、注册消防工程师、经济师等80名专业人员，为涉案企业整改情况进行监督、评估、考核提供人才监管支撑和保障。
二、加强成员单位配合 增强工作实效
工商联在实质化推进企业合规第三方监管委员会运作过程中，积极加强与其他成员单位的配合互助，增强工作实效。工商联通过公、检、法、司“一对一”的沟通联系机制，为第三方监管委员会日常沟通联络提供平台，提高了企业合规改革工作效率。2022年8月25日市检察院、市工商联联合举办了检商共建、合规护企、同堂培训，邀请中国人民大学教授、最高人民检察院第五监察厅副厅长李奋飞、北京市鑫诺律师事务所合规部主任金鑫，为全市检察机关两级院干警、通辽市工商联全体工作人员及企业家、听证员、监督员开展企业合规改革专题授课，提升工作人员专业素质。2023年1月9日在通辽日报、工商联官网、公众号发布了关于公开选任全市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告，公告截止日期为2023年4月30日。3月6日——7日按孟书记批示，工商联、检察院、政研室赴科区、扎旗开展涉案企业合规改革工作专题调研工作，推进旗县市区涉案企业合规改革工作。2023年5月5日工商联与检察院召开了涉案企业合规改革推进会，推进专业人员名录库建设工作。5月12日，召开了通辽市涉案企业合规第三方监督评估工作机制管委会2023年第一次联席会议，推进通辽市涉案企业合规第三方监督评估工作，并研究讨论通过了全市第三方机制专业人员名录库人员名单。通辽市涉案企业合规第三方监督评估机制第一批专业人员拟入选名单于5月15日在工商联官网、公众号公示，公示时间2023年5月15日至5月23日。通辽市涉案企业合规第三方监督评估工作做法在多家媒体、公众号刊发，通辽市日报、百度新闻刊发了“合规不起诉”让企业“活下来”“留得住”“发展好”，人民日报刊发了帮扶比处罚更有价值——地方检察机关在“法外”下功夫，自治区工商联刊发了通辽市工商联与检察院：扛起“合规护企”大旗助优法治化营商环境。在木里图检察室成立企业合规与社会治理研究基地。合规基地为第三方监管委员会的专家评估、审核涉案企业合规整改情况等工作设置专门的工作办公会议室。企业合规与社会治理研究基地设置专门的“企业合规理论研究办公室”，可以同时供二十余人学习、研讨之用。
三、探索适用企业合规机制办理涉企刑事案件
按市涉案企业合规第三方监督评估工作机制程序，截至目前全市办理涉企案件18件，还有6件正在办理中。在办理某煤炭公司涉嫌非法占用农用地一案中，对涉案企业及相关责任人员作出相对不起诉决定后，结合该企业涉案的具体案由、企业内部管理机制漏洞、企业法律监管机制缺失等具体问题，向涉案企业制发合规建议，提出整改意见。根据涉案企业合规第三方监管委员人才库专家的意见，对该涉案企业设定为期一年的合规考察期，该涉案企业引入第三方监管，帮助企业查摆内部制度漏洞，健全企业内部合规监督治理结构，助力企业重返合法合规经营轨道，该案的办理取得良好的社会效果与法律效果，办案经验被2022年7月10日检察日报采用。再如，在办理某养殖公司涉嫌重大责任事故罪一案中，承办检察官在充分评估办案影响和调查企业实际情况后，依法对涉案三名公司主要责任人作出相对不起诉决定，在该涉案企业正式递交企业合规申请书后，将该涉案企业纳入企业合规办案程序予以考察，从第三方监管人才库中，选出具有安全生产资质的专家以及执业律师组成评审工作组，对企业递交合规计划书的可行性及有效性进行论证和评议。合规工作开展以来，企业从健全组织机构、完善安全管理制度、做好安全生产检查、做实员工安全教育培训等方面积极整改，在体会到合规建设对企业发展的巨大推动作用后，企业管理人员的合规意愿不断强化，全体员工的安全意识不断提升。对该涉案企业进行回访中企业负责人表示，由于合规整改为企业带来了发展动力，该公司又继续在科尔沁区投资一亿余元发展生产经营。
四、通过理论研究实现“研以致用”
为提高办理涉企案件的规范性和专业化，通辽市成立了“科尔沁风帆”企业合规专业化办案团队。团队肩负推动末端治理与前段治理于一体的责任，多次进企业、律所开展宣讲，分别走进内蒙古典鉴律师事务所、北京道成律师事务所（通辽分所）宣讲企业合规知识，有效提高社会认知度。在木里图建成企业合规与社会治理研究基地，邀请最高检企业合规理论研究基地和中国人民大学合规专家进行理论指导。设置涉案企业第三方监管委员会办公室、“企业合规理论研究办公室”、标准化“公开听证室”以及与内蒙古民族大学“检校联践、校检共研”企业合规专项合作研究室等功能区。
通辽市在实务中探索涉案企业合规机制适用的同时，不断提炼、总结涉案企业合规问题点，积极撰写合规理论性文章，实现理论与实务的有效结合。其中，一篇题为《企业合规不起诉实务路径探索》一文被刊载在中国民主法治出版社主编的《法治时代》杂志2023年第1期中；一篇题为《少捕慎诉慎押检察实务贯彻路径》一文被刊载在国家检察官学院主办的《中国检察官》杂志2022年第15期中；一篇题为《少捕慎诉慎押刑事司法政策检察实务研究》在人民检察杂志社与清华大学法学院组织的“贯彻落实少捕慎诉慎押刑事司法政策”征文活动中获三等奖，并受邀至连云港做经验交流发言。通过理论研究实现“研以致用”。强化行刑衔接共治的办案先进做法接受《法人》杂志记者采访并被《人民日报》转载。对某煤炭公司涉嫌非法占用农用地案适用企业合规机制的办案经验，被2022年7月10日检察日报刊发。
通辽市已初步建成企业合规机制制度，并已在实际办案中探索适用。下一步将继续把企业合规做深做优做实做专，将继续探索涉企案件专项企业合规机制及企业合规专项指引、专项标准，力求为合规立法提供一线实务经验，助力法治化营商环境持续深入优化。
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